中国证券投资基金业协会

各有价证券公司产权使就职事情分店:

        焉把正式送入精神病院有价证券公司产权使就职事情分店及其次要的机构(以下约分直投分店)同时向基金业协会私募买卖立案能解决零碎(以下约分券商零碎)和私募基金签到立案零碎(以下约分私募零碎)公布的事件,前进最高纪录工效,进一步规范直投分店立案行动,现将顾虑事项传单如次。:

        一、产权使就职分店应经过券商零碎(网站):),真实、正确、丰富的、最高纪录资料的即时归档,担任最高纪录资料的适合性。。

        从传单发表之日起,私募零碎不再受权直投基金相关性立案。

        二、直投分店该当在直投基金的巡回演出募集使完美或许订约受命能解决第三方募集使被安排好的直投基金的拟定议定书后5个任务日内,中国有价证券使就职基金协会(以下约分有价证券使就职基金协会)。基金行会对立案必要因素举行片面审察。,立案必要因素在5个任务日内批准。。最高纪录资料不完全。,基金行会收到菲林后5个任务日内,向产权使就职公司传单持有违禁物必要COR的满足的。产权使就职分店按命令修正,基金行会将在5个任务日内作出创新纪录的批准。
基金行会立案批准,它不受产权使就职公司的免去。、正确、丰富的、即时地显露出直投基金要旨的法律责任;不代表基金业协会对直投基金的使就职等值的及使就职风险做出典当和判别。使就职者该当自动地使杰出直投基金使就职风险并承当使就职行动能够涌现的消融。

        三、记载经过后,基础可以经过口试。、打探、从访谈看最高纪录资料满足的的顺应性。

        四、基金业协会经过网站对直投分店及使被安排好的直投基金立案事件举行宣传效用。使就职者可登录基金行会网站。,对直投分店及使被安排好的直投基金立案事件举行查询。

        本传单自发表之日起任务。。在最高纪录任务追逐中,产权使就职公司偶然发现成功地异议。,即时向基金协会音色。

        联 系 人:张敏康

        联系电话: 010-66578338

        电子邮件:zhangmk@

                                                                                中国有价证券使就职基金协会

                                                                            二5月13日16

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